CFTCの委員は、テクノロジーを活用して投資家保護を近代化する計画を立てています

CFTC委員は、投資家保護の近代化を計画しています

アメリカ商品先物取引委員会（CFTC）の委員であるクリスティ・ゴールドスミス・ロメロは、技術の進歩を活用した保護策の近代化を規制当局に勧め、それを行わない場合にはアメリカの投資家に対して否定的な影響があると警告しました。

ロメロは、カリフォルニア州サンディエゴで開催された北米証券管理者協会（NASAA）の年次会合で演説し、政府の技術への追従能力の欠如が最も弱者の投資家に影響を与えると述べました。彼女は次のように付け加えました。

「次世代技術に関する政策決定を行う規制当局として、技術の基本的な理解と、金融や法律へのその影響を持つことが重要です。」

ロメロは、投資家保護策とガードレールの強化を推進するために、CFTCの技術諮問委員会（TAC）に、フィンテック、責任ある人工知能、仮想通貨、ブロックチェーン、サイバーセキュリティの分野の技術専門家を任命したと明らかにしました。

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暖かい歓迎をいただき、ありがとうございます。こちらで私の全国金融詐欺登録所に関する再提案をご覧いただけます。私はSIGTARPとして、何百もの詐欺調査を行った後、2019年にこれを提案しました。https://t.co/mjErLobTmY

— Commissioner Christy Goldsmith Romero (@CFTCcgr) September 12, 2023

CFTCの委員は、TACの専門家が分散型金融や暗号通貨の投資手段に顧客認識（KYC）やマネーロンダリング防止（AML）プロセスを導入する方法を特定する任務を担当していることを明らかにしました。

TACはまた、責任ある人工知能（AI）の開発を推進する任務も担当しています。ロメロによれば：

「AIに関しては、連邦規制当局はまだ始まったばかりです。投資家や市場に影響を与える重要な決定を行うためのガバナンスが良いスタート地点です。」

連邦の暗号通貨の調査は、主に取引活動の追跡から、X（以前のTwitter）、Reddit、Facebookなどのソーシャルメディアプラットフォームの監視に移行しました。しかし、ロメロはそのような調査を支援するためのツールの使用を推奨しました：

「資金の追跡、暗号通貨の追跡、ブロックチェーンの使用、リンク分析の使用、ソーシャルメディアの使用、およびデータ分析ツールの使用は、規制当局のツールキットの中に含まれるべきです。」

ロメロは、ソーシャルメディアプラットフォームで共有される発言（ツイート/投稿）は「意図の強力な証拠となる可能性がある」と付け加えました。同様のプラットフォームは、詐欺に関する警告を発信し、投資家を保護するために規制当局によって利用されることができます。

金融詐欺による被害を最小限に抑えるため、ロメロは全国金融詐欺登録所の設立を提案しました。この登録所は、金融詐欺に関連するすべての犯罪と罰金に関する集中的な記録であり、投資家が現在進行中の調査や詐欺に対して科された罰金について企業の背景調査を行うのに役立ちます。ロメロはこの登録所の設立を2019年12月に初めて提案しました：

「設立された後、各連邦機関は有罪判決、刑罰、民事罰金、解決済みの執行措置を登録します。州や地方機関も参加して真の全国詐欺登録所を実現することができます。」

ロメロは、そのようなワンストップショップのプラットフォームが投資家の金融詐欺を抑止するのに役立つと考えています。CFTCの委員は最後に、連邦と州の役人が協力して投資家の安全性を向上させることができると述べました。

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4月にロメロは、デジタルアイデンティティの検証を呼びかけ、暗号通貨における匿名性の低下が関連するリスクの管理を容易にすると考えていました。彼女は次のように付け加えました：

「すべての暗号通貨企業は、ミキサーや匿名化技術から距離を置くことが可能ですが、顧客に対して適切な金融プライバシーを提供します。」

ロメロは、取引所だけでなく分散型金融（DeFi）プラットフォームもユーザーのデジタルアイデンティティを検証することを奨励しました。

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